Objectifs d’apprentissage
- Expliquer la finalité des règles AML et les obligations des cabinets d'avocats exerçant en Angleterre et au pays de Galles.
- Identifier les principaux risques de blanchiment de capitaux et les signaux d'alerte dans la pratique juridique.
- Appliquer des mesures de vigilance proportionnées à l’égard de la clientèle et comprendre l’origine des fonds et l’origine du patrimoine.
- Reconnaître un soupçon et suivre la procédure interne de signalement appropriée.
- Comprendre la conformité aux sanctions et pourquoi la responsabilité objective s’applique.
- Décrire les responsabilités du COLP, du MLCO et du MLRO.
- Appliquer une approche fondée sur les risques à l’évaluation des clients et des dossiers.
Thèmes clés
- Présentation de la LBC/FT
- Le système juridique et réglementaire britannique
- L'approche fondée sur les risques
- Principaux types de blanchiment de capitaux et de financement du terrorisme
- Obligations déclaratives et bonnes pratiques
Description du cours
Ce cours offre une introduction pratique aux obligations en matière de lutte contre le blanchiment de capitaux (AML) et le financement du terrorisme (CFT) dans le secteur juridique au Royaume-Uni. Il explique le cadre juridique et réglementaire qui régit les cabinets d'avocats ainsi que les attentes fixées par la Solicitors Regulation Authority. Les apprenants étudieront les notions clés de l'AML, telles que l'approche fondée sur les risques, la vigilance à l'égard de la clientèle, l'identification des signaux d'alerte, la sensibilisation aux sanctions et le signalement des activités suspectes. Le cours précise les responsabilités individuelles au sein d'un cabinet juridique, ainsi que les rôles du MLRO, du MLCO et du COLP. À travers des scénarios réalistes propres à la profession juridique, il met en évidence les risques courants de blanchiment de capitaux et de financement du terrorisme dans les principaux domaines de pratique. À l'issue du cours, les apprenants comprendront comment les cabinets d'avocats peuvent être détournés à des fins de criminalité financière et comment identifier, gérer et faire remonter les risques de manière appropriée.
